關(guān)于《深圳市碳排放權(quán)交易管理辦法》的政策解讀

　　一、制定《深圳市碳排放權(quán)交易管理辦法》（以下簡稱《辦法》）的背景

根據(jù)市政府立法工作計劃，市生態(tài)環(huán)境局起草了《深圳市碳排放權(quán)交易管理暫行辦法（修訂送審稿）》并報市司法局審查。市司法局征求了各有關(guān)職能部門、各區(qū)政府、行業(yè)協(xié)會和立法聯(lián)系點(diǎn)的意見，并在政府網(wǎng)站上公開征求廣大市民意見；同時，組織召開了三場座談會（含專家論證會），并就深圳碳市場運(yùn)行情況等問題到深圳排放權(quán)交易所有限公司進(jìn)行專題調(diào)研。在充分吸納各方面意見的基礎(chǔ)上，經(jīng)過反復(fù)論證、修改，形成了《深圳市碳排放權(quán)交易管理辦法》。

二、碳排放交易的管理體制

根據(jù)最新國家和深圳機(jī)構(gòu)改革方案的規(guī)定，《辦法》進(jìn)一步調(diào)整完善了碳排放權(quán)交易管理體制：一是集中監(jiān)管職能，提高管理效率。規(guī)定市生態(tài)環(huán)境主管部門對碳排放權(quán)交易實(shí)施統(tǒng)一監(jiān)督管理，其派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)碳排放權(quán)交易的監(jiān)督管理工作。二是明確相關(guān)部門職責(zé)，形成監(jiān)管合力。發(fā)改、統(tǒng)計、工信、交通運(yùn)輸、財政、住建、地方金融監(jiān)管、國資管理等部門按照職責(zé)分工履行相應(yīng)的監(jiān)管職能。三是細(xì)化其他相關(guān)單位的責(zé)任，共同做好碳排放權(quán)交易工作。供電、供氣、供油等單位按規(guī)定提供相關(guān)用能數(shù)據(jù)，碳排放權(quán)交易機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)組織開展碳排放權(quán)統(tǒng)一交易。

三、本市碳排放權(quán)交易市場與全國碳排放權(quán)交易市場的關(guān)系

深圳與全國碳排放權(quán)交易市場的交易主體有交叉和重疊，據(jù)核實(shí)，我市目前已有數(shù)家碳排放單位轉(zhuǎn)入全國碳排放權(quán)交易市場進(jìn)行配額管理和履約。對此，《辦法》進(jìn)一步厘清了本市和全國碳排放權(quán)交易市場的管理邊界，建立了相應(yīng)的銜接機(jī)制：

一是在適用范圍上進(jìn)行了銜接?！掇k法》第二條明確了適用范圍，即本辦法適用于本市行政區(qū)域內(nèi)碳排放權(quán)交易及其監(jiān)督管理；納入全國碳排放權(quán)交易管理的排放單位，按國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，確保本市與全國碳排放權(quán)交易市場的順利銜接，同時避免法律適用上的混亂。

二是在退出機(jī)制上進(jìn)行了銜接?！掇k法》第十條、第二十六條規(guī)定，對于本市已納入全國溫室氣體重點(diǎn)排放單位名錄的單位，不再列入本市重點(diǎn)排放單位名單，按照規(guī)定參加全國碳排放權(quán)交易，并應(yīng)當(dāng)在被移出本市重點(diǎn)排放單位名單后15日內(nèi)將預(yù)分配配額繳納至市生態(tài)環(huán)境主管部門。

三是體現(xiàn)地方特色。在與全國碳排放權(quán)交易市場保持銜接的基礎(chǔ)上，結(jié)合本市實(shí)際保留了地方特色：如碳排放管控單位的范圍、鼓勵開展碳金融創(chuàng)新業(yè)務(wù)、探索碳排放權(quán)交易市場對外合作、碳排放權(quán)交易實(shí)施碳排放配額固定總量控制、根據(jù)目標(biāo)碳強(qiáng)度采用基準(zhǔn)法、歷史法進(jìn)行配額預(yù)分配并核定實(shí)際配額、鼓勵開立公益碳賬戶以實(shí)現(xiàn)自身的碳中和、建立本市碳普惠核證減排量抵銷機(jī)制、鼓勵創(chuàng)新碳排放權(quán)交易品種等；為全國碳排放權(quán)交易市場積累經(jīng)驗(yàn)并形成補(bǔ)充。

四、配額管理制度

《辦法》進(jìn)一步優(yōu)化了配額管理制度，提高管理效率：

一是建立碳排放配額固定總量控制制度。為貫徹落實(shí)國家關(guān)于碳達(dá)峰、碳中和行動方案的要求，碳排放權(quán)交易實(shí)施碳排放配額固定總量控制，由市生態(tài)環(huán)境主管部門會同市發(fā)改部門擬定碳排放權(quán)交易的碳排放控制目標(biāo)和年度配額總量報市政府批準(zhǔn)后組織實(shí)施，并適時引入配額有償分配機(jī)制，逐步控制配額盈余量。

二是優(yōu)化流程，提高管理效率。一方面，市政府對配額管理的重要事項(xiàng)進(jìn)行審核把關(guān)。市生態(tài)環(huán)境主管部門制訂年度配額分配方案（包括配額總量、配額分配方法、配額有償分配比例等），報市政府批準(zhǔn)。另一方面，市生態(tài)環(huán)境主管部門根據(jù)市政府批準(zhǔn)的年度配額分配方案，組織實(shí)施配額管理，包括確定納入配額管理的重點(diǎn)排放單位名單、配額預(yù)分配和實(shí)際配額核定等，優(yōu)化流程，提高管理效率，增強(qiáng)配額管理的靈活性。

三是優(yōu)化配額組成和配套市場機(jī)制：

（1）優(yōu)化整合配額組成。《辦法》優(yōu)化整合了配額的組成，包括重點(diǎn)排放單位配額、政府儲備配額（含新建項(xiàng)目儲備配額和價格平抑儲備配額），同時明確了配額的分配方式，細(xì)化了政府儲備配額的適用情形。

（2）調(diào)整配額分配方法。《辦法》結(jié)合實(shí)際簡化了配額分配方法，根據(jù)目標(biāo)碳強(qiáng)度采用基準(zhǔn)法、歷史法進(jìn)行配額預(yù)分配并核定實(shí)際配額，具體計算公式在年度配額分配方案中明確，增強(qiáng)靈活性和適用性，避免頻繁修改規(guī)章。

（3）健全退出機(jī)制。在保留《暫行辦法》規(guī)定的遷出本市或者出現(xiàn)解散、破產(chǎn)等情形外，補(bǔ)充完善對重點(diǎn)排放單位不再實(shí)行碳排放管理的情形，包括因停業(yè)、關(guān)閉等情況不再從事生產(chǎn)經(jīng)營活動、連續(xù)3年碳排放量低于3千噸二氧化碳當(dāng)量、市生態(tài)環(huán)境主管部門確定的其他退出情形，增強(qiáng)碳排放管理的針對性。

（4）增加重點(diǎn)排放單位行業(yè)變更后的配額調(diào)整機(jī)制?！掇k法》規(guī)定重點(diǎn)排放單位所屬行業(yè)發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)向市生態(tài)環(huán)境主管部門申請配額調(diào)整，由主管部門重新確定其年度目標(biāo)碳強(qiáng)度并據(jù)此確定配額數(shù)量。

四是優(yōu)化碳排放權(quán)登記規(guī)定?！掇k法》簡化了碳排放權(quán)登記相關(guān)規(guī)定，保留并優(yōu)化了注冊登記和質(zhì)押登記的相關(guān)內(nèi)容，其他登記事宜由重點(diǎn)排放單位在碳排放權(quán)注冊登記系統(tǒng)中進(jìn)行相關(guān)業(yè)務(wù)操作，主管部門也可以制定相關(guān)操作指引予以引導(dǎo)。

五、碳排放權(quán)交易活動

《辦法》進(jìn)一步規(guī)范了碳排放權(quán)交易活動：

一是整合了交易方式。包括單向競價、協(xié)議轉(zhuǎn)讓或者其他符合規(guī)定的方式。

二是創(chuàng)新設(shè)立公益碳賬戶。鼓勵組織和個人開立公益碳賬戶，購買核證減排量抵銷自身碳排放量，實(shí)現(xiàn)自身的碳中和。

三是建立健全碳普惠制度。為推動形成綠色低碳生產(chǎn)生活方式，打造綠色發(fā)展的“深圳樣板”，《辦法》明確將碳普惠核證減排量納入碳排放權(quán)交易市場核證減排量交易品種，將低碳行為碳積分與碳排放權(quán)交易市場抵銷機(jī)制聯(lián)動，降低企業(yè)節(jié)能降碳成本。

四是加強(qiáng)交易活動的監(jiān)管。一方面，明確由交易所制訂交易規(guī)則報市生態(tài)環(huán)境主管部門審核并報地方金融監(jiān)管部門備案后發(fā)布實(shí)施，加強(qiáng)監(jiān)管。另一方面，做好金融風(fēng)險監(jiān)管和處置。明確由市生態(tài)環(huán)境主管部門會同地方金融監(jiān)管部門做好交易場所的風(fēng)險監(jiān)管和處置，維護(hù)市場穩(wěn)定，防范市場風(fēng)險。

六、碳排放核查與配額履約

為提高核查效率，減輕重點(diǎn)排放單位負(fù)擔(dān)，優(yōu)化營商環(huán)境，《辦法》進(jìn)一步優(yōu)化了碳排放核查與配額履約制度：

一是建立碳排放強(qiáng)制報告制度。明確市生態(tài)環(huán)境主管部門應(yīng)當(dāng)建立溫室氣體排放信息報送系統(tǒng)，碳排放單位應(yīng)當(dāng)按要求在該系統(tǒng)中申報年度碳排放量等信息，具體申報單位范圍授權(quán)主管部門另行確定。

二是調(diào)整優(yōu)化碳排放和生產(chǎn)活動產(chǎn)出數(shù)據(jù)報告的核查方式和流程，以減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)，減少報送次數(shù)，優(yōu)化營商環(huán)境，同時提高核查準(zhǔn)確率。

三是調(diào)整核證減排量的抵銷比例。明確只有當(dāng)年度市生態(tài)環(huán)境主管部門簽發(fā)的實(shí)際配額不足以履約的重點(diǎn)排放單位，可以使用核證減排量抵銷年度碳排放量，最高抵銷比例不超過不足以履約部分的百分之二十，同時明確了核證減排量的具體類型。

七、碳排放權(quán)交易監(jiān)督管理

一是建立健全標(biāo)準(zhǔn)，提供技術(shù)支撐。二是規(guī)范行政檢查和信息公開要求，確保依法行政。三是壓實(shí)第三方核查機(jī)構(gòu)、專業(yè)機(jī)構(gòu)的核查責(zé)任，確保核查質(zhì)量。四是強(qiáng)化信用管理。五是建立定期評估機(jī)制。