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關(guān)于發(fā)布《溫室氣體自愿減排交易和結(jié)算規(guī)則（試行）》的公告
來(lái)源：北京綠色交易所時(shí)間：2023-11-16 18:18:00
綠交文〔2023〕76號(hào)
為規(guī)范全國(guó)溫室氣體自愿減排交易，保護(hù)全國(guó)溫室氣體自愿減排交易市場(chǎng)各參與方的合法權(quán)益，維護(hù)全國(guó)溫室氣體自愿減排交易市場(chǎng)秩序，根據(jù)《溫室氣體自愿減排交易管理辦法（試行）》，本所制定了《溫室氣體自愿減排交易和結(jié)算規(guī)則（試行）》。按照2023年11月15日生態(tài)環(huán)境部常務(wù)會(huì)議精神，現(xiàn)予發(fā)布。
附件：溫室氣體自愿減排交易和結(jié)算規(guī)則（試行）
北京綠色交易所有限公司
????2023年11月16日
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溫室氣體自愿減排交易和結(jié)算規(guī)則（試行）
第一條 為規(guī)范全國(guó)溫室氣體自愿減排交易，保護(hù)全國(guó)溫室氣體自愿減排交易市場(chǎng)各參與方的合法權(quán)益，維護(hù)全國(guó)溫室氣體自愿減排交易市場(chǎng)秩序，根據(jù)《溫室氣體自愿減排交易管理辦法（試行）》及相關(guān)規(guī)范性文件，制定本規(guī)則。
第二條 本規(guī)則適用于全國(guó)溫室氣體自愿減排交易、結(jié)算及相關(guān)活動(dòng)。全國(guó)溫室氣體自愿減排交易相關(guān)參與方應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)則。
第三條 全國(guó)溫室氣體自愿減排交易機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)交易機(jī)構(gòu)）負(fù)責(zé)運(yùn)行和管理全國(guó)溫室氣體自愿減排交易系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)交易系統(tǒng)），提供全國(guó)集中統(tǒng)一的溫室氣體自愿減排交易與結(jié)算服務(wù)。全國(guó)溫室氣體自愿減排交易通過(guò)交易系統(tǒng)進(jìn)行。
第四條 全國(guó)溫室氣體自愿減排交易、結(jié)算及相關(guān)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家有關(guān)規(guī)定，遵循公平、公正、公開(kāi)、誠(chéng)信、自愿、安全和高效的原則。
第五條 全國(guó)溫室氣體自愿減排交易主體是指符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定的法人、其他組織和自然人。
第六條 交易主體應(yīng)當(dāng)符合交易機(jī)構(gòu)規(guī)定的條件，在交易機(jī)構(gòu)開(kāi)戶(hù)并簽署入場(chǎng)交易協(xié)議。交易主體進(jìn)入交易機(jī)構(gòu)進(jìn)行全國(guó)溫室氣體自愿減排交易，應(yīng)當(dāng)向全國(guó)溫室氣體自愿減排注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)）申請(qǐng)取得實(shí)名注冊(cè)登記賬戶(hù)后，向交易機(jī)構(gòu)申請(qǐng)取得實(shí)名交易賬戶(hù)。交易主體信息發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向交易機(jī)構(gòu)提交交易賬戶(hù)信息變更申請(qǐng)。
交易主體應(yīng)當(dāng)保證提交的開(kāi)戶(hù)、變更申請(qǐng)資料真實(shí)、完整、準(zhǔn)確和有效。
第七條 每個(gè)交易主體只能開(kāi)設(shè)一個(gè)交易賬戶(hù)，可以根據(jù)業(yè)務(wù)需要申請(qǐng)多個(gè)操作員和相應(yīng)的賬戶(hù)操作權(quán)限。
交易主體應(yīng)當(dāng)妥善保管交易賬戶(hù)及密碼等信息，交易賬戶(hù)下發(fā)生的一切活動(dòng)均視為交易主體的行為。
第八條 交易主體申請(qǐng)注銷(xiāo)交易賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)確保交易賬戶(hù)內(nèi)無(wú)交易產(chǎn)品及資金。交易賬戶(hù)注銷(xiāo)后，交易主體無(wú)法使用該賬戶(hù)進(jìn)行相關(guān)操作。
第九條 全國(guó)溫室氣體自愿減排交易市場(chǎng)的交易產(chǎn)品為核證自愿減排量，以及根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定適時(shí)增加的其他交易產(chǎn)品。
第十條 核證自愿減排量交易標(biāo)的為交易主體從全國(guó)溫室氣體自愿減排注冊(cè)登記系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)注冊(cè)登記系統(tǒng)）劃轉(zhuǎn)至交易系統(tǒng)的核證自愿減排量，并按照其登記的溫室氣體自愿減排項(xiàng)目及產(chǎn)生年度進(jìn)行區(qū)分。
第十一條 核證自愿減排量交易以“每噸二氧化碳當(dāng)量?jī)r(jià)格”為計(jì)價(jià)單位，買(mǎi)賣(mài)申報(bào)量的最小變動(dòng)計(jì)量為 1 噸二氧化碳當(dāng)量，
申報(bào)價(jià)格的最小變動(dòng)計(jì)量為 0.01 元人民幣。
交易機(jī)構(gòu)可以根據(jù)市場(chǎng)需要，調(diào)整最小變動(dòng)計(jì)量。
第十二條 全國(guó)溫室氣體自愿減排交易采取掛牌協(xié)議、大宗協(xié)議、單向競(jìng)價(jià)及其他符合規(guī)定的交易方式。
第十三條 掛牌協(xié)議是指交易主體提交買(mǎi)入或賣(mài)出申報(bào)，申報(bào)中明確交易標(biāo)的的數(shù)量和價(jià)格，對(duì)手方通過(guò)查看實(shí)時(shí)掛牌列表，以?xún)r(jià)格優(yōu)先的原則，在買(mǎi)入或賣(mài)出申報(bào)大廳摘牌并成交的交易方式。同一價(jià)位有多個(gè)掛牌申報(bào)的，對(duì)手方按照交易主體申報(bào)時(shí)間依次摘牌完成交易。
第十四條 大宗協(xié)議是指符合單個(gè)交易標(biāo)的特定數(shù)量條件的交易主體之間在交易系統(tǒng)內(nèi)協(xié)商達(dá)成一致，并通過(guò)交易機(jī)構(gòu)確認(rèn)完成交易的方式。具體條件由交易機(jī)構(gòu)另行公告。
第十五條 單向競(jìng)價(jià)包括單向競(jìng)買(mǎi)和單向競(jìng)賣(mài)兩種方式，是指報(bào)價(jià)方在限定時(shí)間內(nèi)按照確定的單向競(jìng)價(jià)成交規(guī)則，將交易標(biāo)的出讓給競(jìng)價(jià)成功的單個(gè)或者多個(gè)應(yīng)價(jià)方，或是從競(jìng)價(jià)成功的單個(gè)或多個(gè)應(yīng)價(jià)方受讓交易標(biāo)的的交易方式。
第十六條 掛牌協(xié)議和大宗協(xié)議實(shí)行漲跌幅限制制度。掛牌協(xié)議漲跌幅為當(dāng)日基準(zhǔn)價(jià)的±10%，大宗協(xié)議漲跌幅為當(dāng)日基準(zhǔn)價(jià)的±30%。
第十七條 基準(zhǔn)價(jià)為交易標(biāo)的上一交易日通過(guò)掛牌協(xié)議方式成交所產(chǎn)生的加權(quán)平均價(jià)，計(jì)算結(jié)果按照四舍五入原則取至價(jià)格最小變動(dòng)單位。上一交易日無(wú)成交的，以上一交易日的基準(zhǔn)價(jià)為當(dāng)日基準(zhǔn)價(jià)，以此類(lèi)推。交易標(biāo)的上市初始價(jià)格，由首個(gè)將該交易標(biāo)的從注冊(cè)登記系統(tǒng)劃轉(zhuǎn)至交易系統(tǒng)的交易主體提出申報(bào)后確定。
第十八條 交易主體申報(bào)賣(mài)出交易產(chǎn)品的數(shù)量，不得超出其交易賬戶(hù)內(nèi)可用數(shù)量。交易主體申報(bào)買(mǎi)入交易產(chǎn)品的相應(yīng)資金，不得超出其交易賬戶(hù)內(nèi)可用資金。
第十九條 買(mǎi)賣(mài)申報(bào)在交易系統(tǒng)成交后，交易即告成立。依照本規(guī)則達(dá)成的交易于成立時(shí)即告交易生效，交易結(jié)果以交易系統(tǒng)記錄的成交數(shù)據(jù)為準(zhǔn)，買(mǎi)賣(mài)雙方應(yīng)當(dāng)承認(rèn)交易結(jié)果，履行清算交收義務(wù)。
第二十條 交易完成后，交易系統(tǒng)自動(dòng)生成電子交易憑證，交易主體可以通過(guò)交易賬戶(hù)查詢(xún)交易記錄。
第二十一條 交易日為每周一至周五。國(guó)家法定節(jié)假日和交易機(jī)構(gòu)公告的休市日，市場(chǎng)休市。
第二十二條 掛牌協(xié)議和大宗協(xié)議的交易時(shí)段為每個(gè)交易日的9:30-11:30，13:00-15:00。單向競(jìng)價(jià)的交易時(shí)段由交易機(jī)構(gòu)另行公告。
根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展需要，交易機(jī)構(gòu)可以調(diào)整交易時(shí)間。
第二十三條 交易時(shí)間內(nèi)因故暫停交易的，交易時(shí)間不作順延。
第二十四條 全國(guó)溫室氣體自愿減排交易的收費(fèi)應(yīng)當(dāng)合理，并公開(kāi)收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。收費(fèi)事宜按程序報(bào)批后，依法依規(guī)執(zhí)行。
第二十五條 交易機(jī)構(gòu)選擇符合條件的機(jī)構(gòu)作為結(jié)算渠道，并開(kāi)立交易結(jié)算資金專(zhuān)用賬戶(hù)，用于存放各交易主體的交易資金和相關(guān)款項(xiàng)。交易機(jī)構(gòu)對(duì)各交易主體存入交易結(jié)算資金專(zhuān)用賬戶(hù)的交易資金實(shí)行分賬管理。
交易機(jī)構(gòu)與交易主體之間的業(yè)務(wù)資金往來(lái)，通過(guò)結(jié)算渠道所開(kāi)設(shè)的專(zhuān)用賬戶(hù)辦理。
第二十六條 交易機(jī)構(gòu)與結(jié)算渠道簽訂結(jié)算協(xié)議，保障各交易主體存入交易結(jié)算資金專(zhuān)用賬戶(hù)的交易資金安全。
第二十七條 當(dāng)日交易結(jié)束后，交易機(jī)構(gòu)根據(jù)交易系統(tǒng)的成交結(jié)果，按照貨銀對(duì)付的原則，以每個(gè)交易主體為清算單位，通過(guò)交易系統(tǒng)進(jìn)行交易產(chǎn)品與資金的逐筆全額清算。
第二十八條 當(dāng)日清算完成后，清算結(jié)果經(jīng)交易機(jī)構(gòu)和注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)無(wú)誤，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)完成核證自愿減排量的交收，交易機(jī)構(gòu)完成資金的交收。
第二十九條 交易主體買(mǎi)入后賣(mài)出或賣(mài)出后買(mǎi)入同一交易產(chǎn)品的時(shí)間間隔不得少于5個(gè)交易日。賣(mài)出交易產(chǎn)品的資金可以用于該交易日內(nèi)的交易。
第三十條 當(dāng)日結(jié)算完成后，交易機(jī)構(gòu)通過(guò)交易系統(tǒng)向交易主體發(fā)送結(jié)算數(shù)據(jù)。
第三十一條 交易主體可以通過(guò)交易賬戶(hù)查詢(xún)結(jié)算相關(guān)數(shù)據(jù)，包括交易產(chǎn)品和資金的出入情況、賬戶(hù)余量和余額等。
第三十二條 交易主體應(yīng)當(dāng)及時(shí)核對(duì)當(dāng)日結(jié)算結(jié)果，對(duì)結(jié)算結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)在下一交易日開(kāi)市前，以書(shū)面形式向交易機(jī)構(gòu)提出。交易主體在規(guī)定時(shí)間內(nèi)沒(méi)有對(duì)結(jié)算結(jié)果提出異議，視作認(rèn)可結(jié)算結(jié)果。
第三十三條 交易信息由交易機(jī)構(gòu)統(tǒng)一管理和發(fā)布。交易機(jī)構(gòu)在每個(gè)交易日發(fā)布全國(guó)溫室氣體自愿減排交易行情等公開(kāi)信息，定期編制并發(fā)布反映市場(chǎng)成交情況的報(bào)表。
第三十四條 全國(guó)溫室氣體自愿減排交易活動(dòng)中，涉及交易經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)全國(guó)溫室氣體自愿減排交易市場(chǎng)價(jià)格有影響的尚未公開(kāi)的信息及其他相關(guān)信息，屬于內(nèi)幕信息。禁止內(nèi)幕信息的知情人、非法獲取內(nèi)幕信息的人員利用內(nèi)幕信息從事全國(guó)溫室氣體自愿減排交易活動(dòng)。
第三十五條 交易機(jī)構(gòu)可以根據(jù)市場(chǎng)需要，調(diào)整交易信息發(fā)布的方式和內(nèi)容。
第三十六條 交易機(jī)構(gòu)實(shí)行漲跌幅限制制度，按照本規(guī)則第十六條執(zhí)行。
交易機(jī)構(gòu)可以根據(jù)市場(chǎng)需要，調(diào)整漲跌幅比例。
第三十七條 交易機(jī)構(gòu)實(shí)行最大持倉(cāng)量限制制度。交易機(jī)構(gòu)對(duì)交易主體的持倉(cāng)量進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)對(duì)交易機(jī)構(gòu)實(shí)時(shí)監(jiān)控提供必要支持。交易主體的交易產(chǎn)品持倉(cāng)量不得超過(guò)交易機(jī)構(gòu)規(guī)定的限額。
交易機(jī)構(gòu)可以根據(jù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)狀況，對(duì)最大持倉(cāng)量限額進(jìn)行調(diào)整。
第三十八條 交易機(jī)構(gòu)實(shí)行大戶(hù)報(bào)告制度。交易主體的持倉(cāng)量達(dá)到交易機(jī)構(gòu)規(guī)定的最大持倉(cāng)量的一定比例，交易主體應(yīng)當(dāng)及時(shí)向交易機(jī)構(gòu)報(bào)告。
第三十九條 交易機(jī)構(gòu)實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示制度。交易機(jī)構(gòu)可以采取要求交易主體報(bào)告情況、書(shū)面警示、發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)警示公告、限制交易等措施，警示和化解風(fēng)險(xiǎn)。
第四十條 交易機(jī)構(gòu)建立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度。
風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是指由交易機(jī)構(gòu)設(shè)立，用于為維護(hù)全國(guó)溫室氣體自愿減排交易和結(jié)算活動(dòng)正常開(kāi)展提供財(cái)務(wù)擔(dān)保和彌補(bǔ)不可預(yù)見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的虧損的資金。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)。
第四十一條 因不可抗力、意外事件、不可歸責(zé)于交易機(jī)構(gòu)的重大技術(shù)故障等原因，導(dǎo)致部分或全部交易無(wú)法正常進(jìn)行的，交易機(jī)構(gòu)可以決定采取暫停交易措施。
第四十二條 導(dǎo)致暫停交易的原因消除后，交易機(jī)構(gòu)可以決定恢復(fù)交易。
第四十三條 交易機(jī)構(gòu)對(duì)暫停交易、恢復(fù)交易的決定予以公告，并向生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)報(bào)告。
第四十四條 交易機(jī)構(gòu)對(duì)交易主體的下列異常交易行為，予以重點(diǎn)監(jiān)控：
（一）可能對(duì)交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息披露前，大量或持續(xù)買(mǎi)入或賣(mài)出的行為；
（二）固定或涉嫌關(guān)聯(lián)的交易賬戶(hù)之間，大量或頻繁進(jìn)行反向交易的行為；
（三）大筆申報(bào)、連續(xù)申報(bào)、密集申報(bào)或申報(bào)價(jià)格明顯偏離行情展示的最新成交價(jià)的行為；
（四）頻繁申報(bào)和撤銷(xiāo)申報(bào)，或大額申報(bào)后撤銷(xiāo)申報(bào)，可能影響交易價(jià)格或誤導(dǎo)其他交易主體的行為；
（五）大量或者頻繁進(jìn)行高買(mǎi)低賣(mài)交易；
（六）交易機(jī)構(gòu)認(rèn)為需要重點(diǎn)監(jiān)控的其他異常交易行為。
第四十五條 交易機(jī)構(gòu)可以對(duì)異常交易行為進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)或非現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查，根據(jù)需要可以要求相關(guān)交易主體及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地提供有關(guān)文件和資料。
第四十六條 對(duì)發(fā)生異常交易行為、違反本規(guī)則或交易機(jī)構(gòu)其他業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定、操縱或擾亂全國(guó)溫室氣體自愿減排交易市場(chǎng)的交易主體，交易機(jī)構(gòu)有權(quán)采取要求提供書(shū)面說(shuō)明、限制交易等措施，并向生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)報(bào)告。
第四十七條 生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)、市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、交易機(jī)構(gòu)、審定與核查機(jī)構(gòu)及其相關(guān)工作人員不得參與全國(guó)溫室氣體自愿減排交易。
第四十八條 交易主體涉嫌重大違法違規(guī)，正在被司法機(jī)關(guān)、國(guó)家監(jiān)察機(jī)關(guān)、生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)等單位調(diào)查或已被查處的，交易機(jī)構(gòu)依法配合對(duì)其采取暫停交易等措施。
第四十九條 交易主體之間發(fā)生交易糾紛，相關(guān)交易主體應(yīng)當(dāng)記錄有關(guān)情況，以備查閱。交易糾紛影響正常交易的，交易主體應(yīng)當(dāng)及時(shí)向交易機(jī)構(gòu)報(bào)告。交易機(jī)構(gòu)可以按有關(guān)規(guī)定，提供必要的交易信息。
第五十條 交易主體之間因全國(guó)溫室氣體自愿減排交易業(yè)務(wù)產(chǎn)生交易爭(zhēng)議和糾紛的，雙方可以協(xié)商解決，也可以向交易機(jī)構(gòu)提出調(diào)解申請(qǐng)，還可以依法向仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁或者向人民法院提起訴訟。
第五十一條 交易主體申請(qǐng)交易機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)解的，應(yīng)當(dāng)提出書(shū)面調(diào)解申請(qǐng)。交易機(jī)構(gòu)的調(diào)解意見(jiàn)，經(jīng)相關(guān)交易主體確認(rèn)并在調(diào)解意見(jiàn)書(shū)上簽章后生效。
第五十二條 本規(guī)則由交易機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)修訂與解釋?zhuān)灰讬C(jī)構(gòu)可以適時(shí)根據(jù)本規(guī)則制定實(shí)施細(xì)則或辦法。
第五十三條 本規(guī)則中所述時(shí)間，以交易機(jī)構(gòu)交易主機(jī)的時(shí)間為準(zhǔn)。
第五十四條 本規(guī)則下列用語(yǔ)具有如下含義：
清算，是指按照確定的規(guī)則計(jì)算交易產(chǎn)品和資金的應(yīng)收應(yīng)付數(shù)額的行為。
交收，是指根據(jù)確定的清算結(jié)果，通過(guò)變更交易產(chǎn)品和資金以履行相關(guān)債權(quán)債務(wù)的行為。
本規(guī)則未定義的用語(yǔ)的含義，依照法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件及交易機(jī)構(gòu)有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則確定。
第五十五條 本規(guī)則所稱(chēng)“超過(guò)”不含本數(shù)。
第五十六條 本規(guī)則自發(fā)布之日起施行。
——業(yè)務(wù)范圍——
■ 綠色建筑預(yù)評(píng)價(jià)、綠色建筑標(biāo)識(shí)認(rèn)證 ■ 海綿城市規(guī)劃設(shè)計(jì)、施工、驗(yàn)收 ■ 綠色I(xiàn)DC數(shù)據(jù)中心設(shè)計(jì)、節(jié)能改造
■ 建筑信息模型BIM設(shè)計(jì)優(yōu)化 ■ 計(jì)算流體力學(xué)CFD數(shù)字化仿真模擬 ■ 太陽(yáng)能光伏建筑一體化應(yīng)用
■ 建筑節(jié)能技術(shù)研究與應(yīng)用 ■ 碳達(dá)峰碳中和技術(shù)路線(xiàn)研究 ■ 綠電儲(chǔ)能科技研發(fā)與技術(shù)推廣應(yīng)用
■?? 碳核查碳核算碳交易技術(shù)服務(wù) ■ 電熱冷綜合能源生產(chǎn)改造技術(shù)研究 ■ 合同能源管理、能源管控托管服務(wù)
■ 數(shù)據(jù)中心IDC能效（PUE）測(cè)評(píng) ■ 高溫相變蓄冷技術(shù)研究與應(yīng)用
■ 固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目節(jié)能評(píng)估、節(jié)能審查、節(jié)能驗(yàn)收、區(qū)域節(jié)能評(píng)估報(bào)告編制
■ 建筑能效測(cè)評(píng)、節(jié)能診斷測(cè)評(píng)、用能系統(tǒng)運(yùn)行能效測(cè)評(píng)、用能設(shè)備能效測(cè)評(píng)
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